都是半斤八两彼此彼此,基本上还是一查一个准0 ^7 B* Z; E8 H( `( W; y$ I
0 V) S1 v: n' d2 D+ }据加拿大《环球邮报》周五报道，经过加拿大金融犯罪监管机构的检查，发现道明银行在反洗钱控制方面存在问题，可能面临巨额罚款。报道称，罚款预计将超过1000万加元（744万美元），这有可能成为加拿大反洗钱机构迄今对金融机构开出的最大罚单。: N0 D# X: K% @& n
4 T4 x, l* R: {+ r6 t
五名知情人士透露，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）正准备对道明银行实施罚款。在2023年底完成对该银行的评估后，FINTRAC认为其反洗钱合规情况不尽如人意。
: L( y+ G& y( i* D5 c C7 M7 k& q7 D2 E+ r- @, H
对此，道明银行回应称，正在改善其反洗钱（AML）计划，并已经任命新的高管和顾问领导这一工作。7 O3 J- \, ~( }' @( O& _
) G$ j: J% R; S% p8 f
道明银行在发给路透的一份声明中表示：“道明银行一直在积极与执法部门以及包括FINTRAC在内的监管机构合作，共同打击犯罪活动。”1 ]# t) P3 g: \
# C8 Z2 Y+ a7 ]( |: T! q
FINTRAC则在周五表示，他们无法披露与特定业务相关的合规行动信息。2 f: ]- i& b0 A7 ]/ }. \+ \" e
$ ?2 ^* a, j, h随着联邦政府加强了与国家安全有关的新权力，监督机构已经强化了对金融机构的监管。% C8 v3 z+ B. K# T& w, o- T+ i: p) E
/ ^7 m5 K1 U( [) m, Z @9 D3 z
在上个月，该机构对加拿大皇家银行和加拿大帝国商业银行处以总额约900万加元的罚款，原因是它们的违规行为包括未提交可疑交易报告，这是该机构首次采取此类行动。6 f" K1 f3 |% {' w0 V4 [6 n
0 E2 M& A+ X: R( N, z* a此外，道明银行还因其反洗钱行为正面临美国司法部的罕见调查，有可能面临进一步的罚款。最近，该银行还取消了对First Horizon的收购计划。
: u+ y5 E9 p: u* {: F8 I. ~# c3 N3 a6 L0 a7 s+ {3 _3 d
|
j6 n. i! N# e6 t
5 D* o. S* F. ]) A% |0 }
7 }: L; C9 Z0 g9 s
" ]2 H6 Q4 q% P* N. G- c
" L8 H8 j7 n6 R
